关于泓德裕泰债券型证券投资基金增加D类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告

            泓德基金管理有限公司 关于泓德裕泰债券型证券投资基金增加D类基金份额        并修改基金合同和托管协议的公告   为了更好地适应市场变化，满足各类投资者的理财需求，泓德基金管理有限公 司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定及《泓德裕泰债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，经与基金托管人中 国工商银行股份有限公司协商一致，决定自2024年11月22日起对泓德裕泰债券型证 券投资基金（以下简称“本基金”）增加D类基金份额，同时因法律法规更新及基 金实际运作对基金合同、《泓德裕泰债券型证券投资基金托管协议》（以下简称 “托管协议”）及相关法律文件进行相应修改。现将具体事宜公告如下：   一、新增D类基金份额   自2024年11月22日起，本基金增加D类基金份额。本基金原有份额为A类和C类 基金份额，增加D类基金份额后每类基金份额分别设置基金代码（A类基金份额简 称：泓德裕泰债券A，基金代码：002138；C类基金份额简称：泓德裕泰债券C，基金 代码：002139；D类基金份额简称：泓德裕泰债券D，基金代码：022506）。   本基金D类基金份额不收取申购费。   本基金D类基金份额赎回费率如下表所示：             持有期限           赎回费率            持有期＜7日           1.5%            持有期≥7日            0   对于D类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。   D类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。   销售服务费计算方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H为该类基金份额每日应计提的销售服务费   E为该类基金份额前一日基金资产净值   二、本基金D类基金份额适用的销售机构   本基金D类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。   三、重要提示 额持有人利益无实质性不利影响。此次修改已经履行了规定的程序，符合相关法律 法规的规定及基金合同的约定，无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修改内 容与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致。具体修改内容见附件。 网站及中国证监会基金电子披露网站，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》的规定对招募说明书及基金产品资料概要进行更新。投资者欲了解基金信 息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更 新）及相关法律文件。修改后的基金合同、托管协议自公告之日起生效。   四、投资者可通过以下途径了解或咨询详情   本公司网站：www.hongdefund.com   本公司客服电话：4009-100-888   五、风险提示：   本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作 为存款存放在银行或者存款类金融机构。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和 招募说明书及其更新文件。敬请投资者留意投资风险。   特此公告。                                   泓德基金管理有限公司                                  二○二四年十一月二十二日 附件：泓德裕泰债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改内容         《泓德裕泰债券型证券投资基金基金合同》修改内容  章节          原合同            修改后合同        一、订立本基金合同的目的、依据和原     一、订立本基金合同的目的、依据和原        则                     则        民共和国合同法》(以下简称“《合同     民共和国民法典》、《中华人民共和国        法》”)、《中华人民共和国证券投资     证券投资基金法》(以下简称“《基金        基金法》(以下简称“《基金法》”)、    法》”)、《公开募集证券投资基金运        《公开募集证券投资基金运作管理办      作管理办法》(以下简称“《运作办        法》(以下简称“《运作办法》”)、     法》”)、《公开募集证券投资基金销        《证券投资基金销售管理办法》(以下     售机构监督管理办法》(以下简称 第一部        简称“《销售办法》”)、《公开募集     “《销售办法》”)、《公开募集证券 分 前言   证券投资基金信息披露管理办法》(以     投资基金信息披露管理办法》(以下简        下简称“《信息披露办法》”) 、《公    称“《信息披露办法》”) 、《公开募        开募集开放式证券投资基金流动性风险     集开放式证券投资基金流动性风险管理        管理规定》（以下简称“《流动性风险     规定》（以下简称“《流动性风险规        规定》”）和其他有关法律法规。       定》”）和其他有关法律法规。        六、本基金合同关于基金产品资料概要        的编制、披露及更新等内容，将不晚于        债券型证券投资基金基金产品资料概      债券型证券投资基金基金产品资料概        要》及其更新（本基金合同关于基金产     要》及其更新        品资料概要的编制、披露及更新等内      11、《销售办法》：指中国证监会2020        容，将不晚于2020年9月1日起执行）   年8月28日颁布、同年10月1日实施的        销售管理办法》及颁布机关对其不时做     管理办法》及颁布机关对其不时做出的        出的修订                  修订        银行和/或中国银行业监督管理委员会     银行和/或国家金融监督管理总局        格境外机构投资者境内证券投资管理办     格境外机构投资者和人民币合格境外机 第二部    法》及相关法律法规规定可以投资于在     构投资者境内证券期货投资管理办法》 分 释义   中国境内依法募集的证券投资基金的中     及相关法律法规规定可以投资于在中国        国境外的机构投资者             境内依法募集的证券投资基金的中国境                              外的机构投资者                              和赎回费，不收取销售服务费的，称为                              A类基金份额                              赎回费，不收取认（申）购费的，称为                              C类基金份额                              赎回费，不收取申购费的，称为D类基                              金份额 第三部    八、基金份额的类别             八、基金份额的类别 分 基金   本基金根据认购费、申购费、销售服务     本基金根据认购费、申购费、销售服务 的基本    费收取方式的不同，将基金份额分为不    费收取方式的不同，将基金份额分为A 情况     同的类别。收取认（申）购费和赎回     类、C类和D类基金份额。收取认（申）        费，不收取销售服务费的，称为A类基    购费和赎回费，不收取销售服务费的，        金份额；收取销售服务费和赎回费，不    称为A类基金份额；收取销售服务费和        收取认（申）购费的，称为C类基金份    赎回费，不收取认（申）购费的，称为        额。                   C类基金份额；收取销售服务费和赎回        本基金A类基金份额、C类基金份额分别   费，不收取申购费的，称为D类基金份        设置代码。由于基金费用的不同，本基    额。        金A类基金份额和C类基金份额将分别计   本基金不同类别基金份额分别设置基金        算基金份额净值，计算公式为：计算日    代码，分别计算和公告各类基金份额的        某类基金份额净值＝计算日该类基金份    基金份额净值和基金份额累计净值。        额的基金资产净值/计算日发售在外的        该类别基金份额总数。        二、申购和赎回的开放日及时间       二、申购和赎回的开放日及时间        基金管理人不得在基金合同约定之外的    基金管理人不得在基金合同约定之外的        日期或者时间办理基金份额的申购、赎    日期或者时间办理基金份额的申购、赎        回或者转换。投资人在基金合同约定之    回或者转换。投资人在基金合同约定之        外的日期和时间提出申购、赎回或转换    外的日期和时间提出申购、赎回或转换        申请且登记机构确认接受的，其基金份    申请且登记机构确认接受的，其基金份        额申购、赎回价格为下一开放日基金份    额申购、赎回价格为下一开放日该类基        额申购、赎回的价格。           金份额申购、赎回的价格。        三、申购与赎回的原则           三、申购与赎回的原则        格以申请当日收市后计算的基金份额净    格以申请当日收市后计算的该类基金份 第六部    值为基准进行计算；            额净值为基准进行计算； 分 基金   5、本基金份额分为两个类别，适用不    5、本基金份额分为A类、C类和D类基金 份额的    同的申购费或销售服务费，投资者在申    份额，适用不同的申购费或销售服务 申购与    购时可自行选择基金份额类别。       费，投资者在申购时可自行选择基金份  赎回                         额类别。        六、申购和赎回的价格、费用及其用途    六、申购和赎回的价格、费用及其用途         本基金根据收费方式的不同划分为A类   本基金根据收费方式的不同划分为A类        基金份额和C类基金份额。A类基金份额   基金份额、C类基金份额和D类基金份        收取申购费和赎回费，不收取销售服务    额。A类基金份额收取申购费和赎回        费；C类基金份额收取销售服务费和赎    费，不收取销售服务费；C类基金份额        回费，不收取申购费。           收取销售服务费和赎回费，不收取申购        购该类基金份额的投资人承担，不列入    回费，不收取申购费。        基金财产。                4、本基金A类基金份额的申购费用由申                             购该类基金份额的投资人承担，不列入                             基金财产。C类、D类基金份额不收取申                             购费用。 第七部    一、基金管理人              一、基金管理人 分 基金   （一） 基金管理人简况          （一） 基金管理人简况        住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京 合同当 事人及    （二） 基金管理人的权利与义务      （二） 基金管理人的权利与义务 权利义    2、根据《基金法》、《运作办法》及    2、根据《基金法》、《运作办法》及   务    其他有关规定，基金管理人的义务包括    其他有关规定，基金管理人的义务包括        但不限于：                  但不限于：        （16）按规定保存基金财产管理业务活     （16）按规定保存基金财产管理业务活        动的会计账册、报表、记录和其他相关      动的会计账册、报表、记录和其他相关        资料15年以上；               资料不低于法律法规规定的最低期限；        二、基金托管人                二、基金托管人        （一） 基金托管人简况            （一） 基金托管人简况        法定代表人：陈四清              法定代表人：廖林        （二） 基金托管人的权利与义务        （二） 基金托管人的权利与义务        其他有关规定，基金托管人的义务包括      其他有关规定，基金托管人的义务包括        但不限于：                  但不限于：        （11）保存基金托管业务活动的记录、     （11）保存基金托管业务活动的记录、        账册、报表和其他相关资料15年以上；     账册、报表和其他相关资料不低于法律                               法规规定的最低期限；        四、估值程序                 四、估值程序        市后，基金资产净值除以当日基金份额      照每个工作日闭市后，该类基金份额的        的余额数量计算，精确到0.0001元，小   基金资产净值除以当日该类基金份额的        数点后第5位四舍五入。国家另有规定      余额数量计算，精确到0.0001元，小数        的，从其规定。                点后第5位四舍五入。国家另有规定        基金管理人每个工作日计算基金资产净      的，从其规定。        值及基金份额净值，并按规定公告。       基金管理人每个工作日计算基金资产净        产估值。但基金管理人根据法律法规或      按规定公告。        本基金合同的规定暂停估值时除外。基      2、基金管理人应每个工作日对基金资        金管理人每个工作日对基金资产估值       产估值。但基金管理人根据法律法规或        后，将基金份额净值结果发送基金托管      本基金合同的规定暂停估值时除外。基        人，经基金托管人复核无误后，由基金      金管理人每个工作日对基金资产估值        管理人按约定对外公布。            后，将各类基金份额的基金份额净值结                               果发送基金托管人，经基金托管人复核 第十四                           无误后，由基金管理人按约定对外公 部分 基                          布。 金资产    五、估值错误的处理              五、估值错误的处理  估值    基金管理人和基金托管人将采取必要、      基金管理人和基金托管人将采取必要、        适当、合理的措施确保基金资产估值的      适当、合理的措施确保基金资产估值的        准确性、及时性。当A类基金份额或C类     准确性、及时性。当任一类基金份额的        基金份额的基金份额净值小数点后4位      基金份额净值小数点后4位以内(含第4        以内(含第4位)发生估值错误时，视为     位)发生估值错误时，视为基金份额净        基金份额净值错误。              值错误。        七、基金净值的确认              七、基金净值的确认        用于基金信息披露的基金资产净值和基      用于基金信息披露的基金资产净值和各        金份额净值由基金管理人负责计算，基      类基金份额的基金份额净值由基金管理        金托管人负责进行复核。基金管理人应      人负责计算，基金托管人负责进行复        于每个开放日交易结束后计算当日的基      核。基金管理人应于每个开放日交易结        金资产净值和基金份额净值并发送给基      束后计算当日的基金资产净值和各类基        金托管人。基金托管人对净值计算结果      金份额的基金份额净值并发送给基金托        复核确认后发送给基金管理人，由基金      管人。基金托管人对净值计算结果复核        管理人对基金净值按约定予以公布。       确认后发送给基金管理人，由基金管理                               人对基金净值按约定予以公布。        一、基金费用的种类             一、基金费用的种类        计提的销售服务费；        二、基金费用计提方法、计提标准和支     二、基金费用计提方法、计提标准和支        付方式                   付方式 第十五    本基金A类基金份额不收取销售服务      本基金A类基金份额不收取销售服务 部分 基   费，C类基金份额的销售服务费年费率     费，C类基金份额、D类基金份额的销售 金费用    为0.35%。本基金销售服务费将专门用   服务费年费率为0.35%。本基金销售服 与税收    于本基金的销售与基金份额持有人服      务费将专门用于本基金的销售与基金份        务。                    额持有人服务。        销售服务费按前一日C类基金资产净值     销售服务费按前一日该类基金资产净值        的0.35%年费率计提。计算方法如下：   的0.35%年费率计提。计算方法如下：        H＝E×0.35%÷当年天数        H＝E×0.35%÷当年天数        H为C类基金份额每日应计提的销售服务    H为该类基金份额每日应计提的销售服        费                     务费        E为C类基金份额前一日基金资产净值     E为该类基金份额前一日基金资产净值        三、基金收益分配原则            三、基金收益分配原则        服务费，C类基金份额收取销售服务      情况不同，各基金份额类别对应的可供        费，各基金份额类别对应的可供分配利     分配利润将有所不同；        润将有所不同；               3、本基金收益分配方式分两种：现金        分红与红利再投资，投资者可选择现金     红利或将现金红利自动转为相应类别的        红利或将现金红利自动转为基金份额进     基金份额进行再投资；若投资者不选        行再投资；若投资者不选择，本基金默     择，本基金默认的收益分配方式是现金        认的收益分配方式是现金分红；        分红； 第十六    4、基金收益分配后基金份额净值不能     4、基金收益分配后各类基金份额的基 部分 基   低于面值，即基金收益分配基准日的基     金份额净值不能低于面值，即基金收益 金的收    金份额净值减去每单位基金份额收益分     分配基准日的各类基金份额净值减去每 益与分    配金额后不能低于面值；           单位基金份额收益分配金额后不能低于  配                           面值；        六、基金收益分配中发生的费用        六、基金收益分配中发生的费用        基金收益分配时所发生的银行转账或其     基金收益分配时所发生的银行转账或其        他手续费用由投资者自行承担。当投资     他手续费用由投资者自行承担。当投资        者的现金红利小于一定金额，不足于支     者的现金红利小于一定金额，不足于支        付银行转账或其他手续费用时，基金登     付银行转账或其他手续费用时，基金登        记机构可将基金份额持有人的现金红利     记机构可将基金份额持有人的现金红利        自动转为基金份额。红利再投资的计算     自动转为相应类别基金份额。红利再投        方法，依照《业务规则》执行。        资的计算方法，依照《业务规则》执                              行。        五、公开披露的基金信息           五、公开披露的基金信息        （八）澄清公告               （八）澄清公告 第十八    在《基金合同》存续期限内，任何公共     在《基金合同》存续期限内，任何公共 部分 基   媒介中出现的或者在市场上流传的消息     媒介中出现的或者在市场上流传的消息 金的信    可能对基金份额价格产生误导性影响或     可能对基金份额价格产生误导性影响或 息披露    者引起较大波动，以及可能损害基金份     者引起较大波动，以及可能损害基金份        额持有人权益的，相关信息披露义务人     额持有人权益的，相关信息披露义务人        知悉后应当立即对该消息进行公开澄      知悉后应当立即对该消息进行公开澄       清，并将有关情况立即报告中国证监    清。       会。  第十九  七、基金财产清算账册及文件的保存    七、基金财产清算账册及文件的保存  部分 基 基金财产清算账册及有关文件由基金托   基金财产清算账册及有关文件由基金托       管人保存15年以上。          管人保存，保存期限不低于法律法规规  金合同                           定的最低期限。   的变  更、终  止与基  金财产  的清算 注：“第二十四部分   基金合同内容摘要”中涉及上述内容的一并修改。        《泓德裕泰债券型证券投资基金托管协议》修改内容  章节         原协议            修改后协议       （一）基金管理人            （一）基金管理人       住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京 一、基   1206室               大道柳梧城投大厦A-1206-1 金托管   传真：010-59322130     传真：010-59850195 协议当 事人    （二）基金托管人            （二）基金托管人       法定代表人：陈四清           法定代表人：廖林       联系人：洪渊              联系人：郭明       订立本协议的依据是《中华人民共和国   订立本协议的依据是《中华人民共和国       证券投资基金法》（以下简称《基金    证券投资基金法》（以下简称《基金       法》）、《公开募集证券投资基金运作   法》）、《公开募集证券投资基金运作       管理办法》（以下简称《运作办      管理办法》（以下简称《运作办 二、基   法》）、《证券投资基金销售管理办    法》）、《公开募集证券投资基金销售 金托管   法》（以下简称《销售办法》）、《公   机构监督管理办法》（以下简称《销售       开募集证券投资基金信息披露管理办    办法》）、《公开募集证券投资基金信 协议的       法》（以下简称《信息披露办法》）、   息披露管理办法》（以下简称《信息披 依据、   《公开募集开放式证券投资基金流动性   露办法》）、《公开募集开放式证券投 目的和   风险管理规定》、《证券投资基金信息   资基金流动性风险管理规定》、《证券 原则    披露内容与格式准则第7号〈托管协议   投资基金信息披露内容与格式准则第7       的内容与格式〉》、《泓德裕泰债券型   号〈托管协议的内容与格式〉》、《泓       证券投资基金基金合同》（以下简称    德裕泰债券型证券投资基金基金合同》       《基金合同》）及其他有关规定。     （以下简称《基金合同》）及其他有关                           规定。       （八）与基金财产有关的重大合同的保   （八）与基金财产有关的重大合同的保       管                   管       由基金管理人代表基金签署的与基金有   由基金管理人代表基金签署的与基金有       关的重大合同的原件分别应由基金托管   关的重大合同的原件分别应由基金托管 五、基   人、基金管理人保管。除本协议另有规   人、基金管理人保管。除本协议另有规 金财产   定外，基金管理人在代表基金签署与基   定外，基金管理人在代表基金签署与基 保管    金有关的重大合同时应保证基金一方持   金有关的重大合同时应保证基金一方持       有两份以上的正本，以便基金管理人和   有两份以上的正本，以便基金管理人和       基金托管人至少各持有一份正本的原    基金托管人至少各持有一份正本的原       件。基金管理人在合同签署后5个工作   件。基金管理人在合同签署后5个工作       日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方   日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方       式将合同原件送达基金托管人处。合同    式将合同原件送达基金托管人处。合同       原件应存放于基金管理人和基金托管人    原件应存放于基金管理人和基金托管人       各自文件保管部门15年以上。       各自文件保管部门，保存期限不少于法                            律法规规定的最低期限。       （一）基金资产净值的计算         （一）基金资产净值的计算       和程序                  和程序       基金资产净值是指基金资产总值减去负    基金资产净值是指基金资产总值减去负       债后的价值。基金份额净值是指计算日    债后的价值。各类基金份额的基金份额       基金资产净值除以该计算日基金份额总    净值是指计算日该类基金份额的基金资       份额后的数值。基金份额净值的计算保    产净值除以该计算日该类基金份额总份       留到小数点后4位，小数点后第5位四舍   额后的数值。基金份额净值的计算保留       五入，由此产生的误差计入基金财产。    到小数点后4位，小数点后第5位四舍五       基金管理人应每个工作日对基金资产估    入，由此产生的误差计入基金财产。       值。但基金管理人根据法律法规或基金    基金管理人应每个工作日对基金资产估       合同的规定暂停估值时除外。估值原则    值。但基金管理人根据法律法规或基金       应符合《基金合同》、《证券投资基金    合同的规定暂停估值时除外。估值原则       会计核算业务指引》及其他法律、法规    应符合《基金合同》、《证券投资基金 八、基   的规定。基金资产净值和基金份额净值    会计核算业务指引》及其他法律、法规 金资产   由基金管理人负责计算，基金托管人复    的规定。基金资产净值和各类基金份额 净值计   核。基金管理人应于每个工作日交易结    的基金份额净值由基金管理人负责计 算和会   束后计算当日的基金份额资产净值并以    算，基金托管人复核。基金管理人应于 计核算   双方认可的方式发送给基金托管人。基    每个工作日交易结束后计算当日的基金       金托管人对净值计算结果复核后以双方    份额资产净值并以双方认可的方式发送       认可的方式发送给基金管理人，由基金    给基金托管人。基金托管人对净值计算       管理人依据基金合同和相关法律法规的    结果复核后以双方认可的方式发送给基       规定对基金净值予以公布。         金管理人，由基金管理人依据基金合同                            和相关法律法规的规定对基金净值予以                            公布。       （三）估值差错处理            （三）估值差错处理       基金管理人和基金托管人将采取必要、    基金管理人和基金托管人将采取必要、       适当、合理的措施确保基金资产估值的    适当、合理的措施确保基金资产估值的       准确性、及时性。当A类基金份额或C类   准确性、及时性。当任一类基金份额的       基金份额的基金份额净值小数点后4位    基金份额净值小数点后4位以内(含第4       以内(含第4位)发生估值错误时，视为   位)发生估值错误时，视为基金份额净       基金份额净值错误。            值错误。       （一）基金收益分配的原则         （一）基金收益分配的原则       售服务费，C 类基金份额收取销售服务   情况不同，各基金份额类别对应的可供       费，各基金份额类别对应的可供分配利    分配利润将有所不同；       润将有所不同； 九、基 金收益       分红与红利再投资，投资者可选择现金    分红与红利再投资，投资者可选择现金 分配    红利或将现金红利自动转为基金份额进    红利或将现金红利自动转为相应类别的       行再投资；若投资者不选择，本基金默    基金份额进行再投资；若投资者不选       认的收益分配方式是现金分红；       择，本基金默认的收益分配方式是现金       低于面值，即基金收益分配基准日的基    4、基金收益分配后各类基金份额的基       金份额净值减去每单位基金份额收益分    金份额净值不能低于面值，即基金收益       配金额后不能低于面值；          分配基准日的各类基金份额净值减去每                            单位基金份额收益分配金额后不能低于                            面值；       （三）销售服务费             （三）销售服务费       本基金A 类基金份额不收取销售服务 本基金A 类基金份额不收取销售服务       费，C 类基金份额的销售服务费年费率 费，C 类基金份额、D类基金份额的销       为0.35%。本基金销售服务费将专门用 售服务费年费率为0.35%。本基金销售       于本基金的销售与基金份额持有人服 服务费将专门用于本基金的销售与基金 十一、       务。                   份额持有人服务。 基金费       销售服务费按前一日C 类基金资产净值 销售服务费按前一日该类基金资产净值  用    的0.35%年费率计提。计算方法如下：  的0.35%年费率计提。计算方法如下：       H＝E×0.35%÷当年天数       H＝E×0.35%÷当年天数       H 为C 类基金份额每日应计提的销售服 H 为该类基金份额每日应计提的销售服       务费                   务费       E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 E 为该类基金份额前一日基金资产净值       基金份额持有人名册由基金的基金登记 基金份额持有人名册由基金的基金登记       机构根据基金管理人的指令编制和保 机构根据基金管理人的指令编制和保       管，保存期限自基金账户销户之日起不 管，保存期限不少于法律法规规定的最       得少于20年，基金管理人和基金托管人 低期限，基金管理人和基金托管人应按       应按照目前相关规则分别保管基金份额 照目前相关规则分别保管基金份额持有       持有人名册。保管方式可以采用电子或 人名册。保管方式可以采用电子或文档       文档的形式。基金管理人应当及时向基 的形式。基金管理人应当及时向基金托       金托管人提交下列日期的基金份额持有 管人提交下列日期的基金份额持有人名       人名册：《基金合同》生效日、《基金 册：《基金合同》生效日、《基金合       合同》终止日、基金份额持有人大会权 同》终止日、基金份额持有人大会权益 十二、   益登记日、每年6月30日、每年12月31 登记日、每年6月30日、每年12月31日 基金份   日的基金份额持有人名册。基金份额持 的基金份额持有人名册。基金份额持有 额持有   有人名册的内容必须包括基金份额持有 人名册的内容必须包括基金份额持有人 人名册   人的名称和持有的基金份额。其中每年 的名称和持有的基金份额。其中每年12 的保管   12月31日的基金份额持有人名册应于下 月31日的基金份额持有人名册应于下月       月前十个工作日内提交；《基金合同》 前十个工作日内提交；《基金合同》生       生效日、《基金合同》终止日等涉及到 效日、《基金合同》终止日等涉及到基       基金重要事项日期的基金份额持有人名 金重要事项日期的基金份额持有人名册       册应于发生日后十个工作日内提交。     应于发生日后十个工作日内提交。       基金托管人以电子版形式妥善保管基金 基金托管人以电子版形式妥善保管基金       份额持有人名册，并定期刻成光盘备 份额持有人名册，并定期刻成光盘备       份，保存期限为15年。基金托管人不得 份，保存期限不少于法律法规规定的最       将所保管的基金份额持有人名册用于基 低期限。基金托管人不得将所保管的基       金托管业务以外的其他用途，并应遵守 金份额持有人名册用于基金托管业务以       保密义务。                外的其他用途，并应遵守保密义务。       基金管理人、基金托管人按各自职责完 基金管理人、基金托管人按各自职责完       整保存原始凭证、记账凭证、基金账 整保存原始凭证、记账凭证、基金账       册、交易记录和重要合同等，保存期限 册、交易记录和重要合同等，保存期限 十三、   不少于15年，对相关信息负有保密义 不少于法律法规规定的最低期限，对相 基金有   务，但司法强制检查情形及法律法规规 关信息负有保密义务，但司法强制检查 关文件   定的其它情形除外。其中，基金管理人 情形及法律法规规定的其它情形除外。 和档案   应保存基金财产管理业务活动的记录、 其中，基金管理人应保存基金财产管理 的保存   账册、报表和其他相关资料，基金托管 业务活动的记录、账册、报表和其他相       人应保存基金托管业务活动的记录、账 关资料，基金托管人应保存基金托管业       册、报表和其他相关资料。         务活动的记录、账册、报表和其他相关                            资料。 十六、   （四）基金财产清算账册及文件的保存   （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金托   基金财产清算账册及有关文件由基金托   基金财产清算账册及有关文件由基金托       管人保存15年以上。          管人保存，保存期限不低于法律法规规 管协议                           定的最低期限。 的变 更、终 止与基 金财产 的清算